《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當對公司信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性負責，但有充分證據表明其已經履行勤勉盡責義務的除外。

上市公司董事長、經理、董事會秘書，應當對公司臨時報告信息披露的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

上市公司董事長、經理、財務負責人應對公司財務報告的真實性、準確性、完整性、及時性、公平性承擔主要責任。

《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條規(guī)定：信息披露義務人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，上市公司的股東、實際控制人、收購人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法的，中國證監(jiān)會可以采取以下監(jiān)管措施：

(一)責令改正;

(二)監(jiān)管談話;

(三)出具警示函;

(四)將其違法違規(guī)、不履行公開承諾等情況記入誠信檔案并公布;

(五)認定為不適當人選;

(六)依法可以采取的其他監(jiān)管措施。

《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。

前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定：上市公司的收購及相關股份權益變動活動中的信息披露義務人，未按照本辦法的規(guī)定履行報告、公告以及其他相關義務的，中國證監(jiān)會責令改正，采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令暫?；蛘咄Ｖ故召彽缺O(jiān)管措施。在改正前，相關信息披露義務人不得對其持有或者實際支配的股份行使表決權。

以下為原文：

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

(北京旋極信息技術股份有限公司)

〔2020〕117號

關于對北京旋極信息技術股份有限公司采取出具警示函監(jiān)管措施的決定

北京旋極信息技術股份有限公司：

經查，你公司控股股東陳江濤持有的51770.38萬股公司股份于2019年12月17日被深圳市中級人民法院司法凍結，凍結股份占公司總股本的29.53%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令第40號)第三十條規(guī)定的上市公司應當及時披露的重大事件。你公司時任董事長陳江濤(任職期間：2011年11月18日至2020年4月7日)、董事會秘書黃海濤(任職期間：2011年11月18日至今)不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結事項，但公司遲至2020年5月12日才對外公告，信息披露不及時。

上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定。根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現對你公司采取出具警示函的監(jiān)管措施，提醒你公司健全完善重大事項管理和報告制度，依法合規(guī)及時履行信息披露義務，并督促控股股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員勤勉盡責，合規(guī)履職，切實保證公司信息披露質量。你公司應當自收到本決定書之日起30日內向我局提交書面報告。

如果對本監(jiān)督管理措施不服的，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年6月24日

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

(陳江濤)

〔2020〕132號

關于對陳江濤采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

陳江濤：

你作為北京旋極信息技術股份有限公司(以下簡稱旋極信息或公司)的控股股東，持有的51770.38萬股公司股份于2019年12月17日被深圳市中級人民法院司法凍結，凍結股份占公司總股本的29.53%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的上市公司應當及時披露的重大事件，公司于2020年5月12日才對外公告。你不晚于2020年1月2日已知悉上述股份凍結事項，但未及時督促并配合公司履行信息披露義務，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第四十六條規(guī)定。此外，你作為公司時任董事長(任職期間：2011年11月18日至2020年4月7日)，未及時敦促公司董事會秘書組織臨時報告披露工作，依照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，應當對公司未及時履行信息披露義務的行為承擔主要責任。

此外，2020年5月11日，你及一致行動人陳希平對外轉讓北京中天涌慧投資咨詢有限公司100%股權，導致間接轉讓旋極信息股份比例1.69%。你及一致行動人減持旋極信息股份達到公司總股本1%時，未及時通知公司并予公告，而是遲至2020年5月22日才通過公司一次性披露上述減持行為，違反了《上市公司收購管理辦法》第十三條規(guī)定。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條、《上市公司收購管理辦法》第七十五條規(guī)定，現對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你嚴格遵守證券期貨法規(guī)規(guī)范要求，依法履行股東與董事義務，勤勉盡責，合規(guī)履職，切實保證公司信息披露質量。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年7月10日

中國證券監(jiān)督管理委員會北京監(jiān)管局行政監(jiān)管措施決定書

(黃海濤)

〔2020〕130號

關于對黃海濤采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定

黃海濤：

北京旋極信息技術股份有限公司(以下簡稱旋極信息或公司)控股股東陳江濤持有的51,770.38萬股公司股份于2019年12月17日被深圳市中級人民法院司法凍結，凍結股份占公司總股本比重29.53%，屬于《上市公司信息披露管理辦法》第三十條規(guī)定的上市公司應當及時披露的重大事件。你不晚于2020年1月2日已知悉陳江濤股份被凍結事項，但公司遲至2020年5月12日才披露股份凍結事項公告，信息披露不及時。

你作為旋極信息董事會秘書，負責組織和協(xié)調公司信息披露事務，并負責辦理信息對外公布事宜，但未及時組織公司對外披露上述股份凍結事項，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三十八條規(guī)定。依照《上市公司信息披露管理辦法》第五十八條規(guī)定，你應當對公司未及時履行信息披露義務的行為承擔主要責任。

根據《上市公司信息披露管理辦法》第五十九條，現對你采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，提醒你嚴格遵守證券期貨法規(guī)規(guī)范要求，勤勉盡責，合規(guī)履職，切實保證公司信息披露質量。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監(jiān)督管理委員會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會北京監(jiān)管局

2020年7月10日

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