5月31日，中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“交易商協(xié)會(huì)”）發(fā)布消息稱(chēng)，近期，交易商協(xié)會(huì)對(duì)7家金融機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

據(jù)悉，交易商協(xié)會(huì)在債務(wù)融資工具違規(guī)“自融”的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，北方國(guó)際（000065）信托股份有限公司、中海外鉅融資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券（601456）股份有限公司、國(guó)融證券股份有限公司、國(guó)海證券（000750）股份有限公司在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為。

依據(jù)《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》，交易商協(xié)會(huì)已對(duì)7家機(jī)構(gòu)啟動(dòng)自律調(diào)查。

(相關(guān)資料圖)

7家金融機(jī)構(gòu)涉嫌債務(wù)融資工具違規(guī)

近期，交易商協(xié)會(huì)在債務(wù)融資工具違規(guī)“自融”的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，北方國(guó)際信托股份有限公司、中海外鉅融資產(chǎn)管理集團(tuán)有限公司、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司、渤海證券股份有限公司、國(guó)聯(lián)證券股份有限公司、國(guó)融證券股份有限公司、國(guó)海證券股份有限公司在相關(guān)債務(wù)融資工具的發(fā)行和交易環(huán)節(jié)涉嫌存在違規(guī)行為。

按照《銀行間債券市場(chǎng)自律處分規(guī)則》（下稱(chēng)《規(guī)則》）規(guī)定，根據(jù)違規(guī)情形，交易商協(xié)會(huì)可予以誡勉談話(huà)、通報(bào)批評(píng)、警告、嚴(yán)重警告或公開(kāi)譴責(zé)的自律處分措施，并可以根據(jù)情況并處責(zé)令改正、責(zé)令致歉、暫停相關(guān)業(yè)務(wù)、暫停會(huì)員權(quán)利、認(rèn)定不適當(dāng)人選、取消業(yè)務(wù)資格或取消會(huì)員資格的自律處分措施。

《規(guī)則》同時(shí)指出，若存在違規(guī)事項(xiàng)對(duì)債務(wù)融資工具等銀行間市場(chǎng)債券還本付息或信用風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生影響，對(duì)其他主體權(quán)益造成較大影響的，應(yīng)當(dāng)從重或加重處理：

值得注意的是，近日，交易商協(xié)會(huì)曾就債務(wù)融資工具違約發(fā)布過(guò)自律處分信息。

交易商協(xié)會(huì)在5月8日曾發(fā)布自律處分信息稱(chēng)，泰禾集團(tuán)股份有限公司（下稱(chēng)“泰禾集團(tuán)”）存在債務(wù)融資工具違約，屬于應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的情形。根據(jù)銀行間債券市場(chǎng)相關(guān)自律規(guī)定，經(jīng)自律處分會(huì)議審議，對(duì)泰禾集團(tuán)予以通報(bào)批評(píng)；責(zé)令其針對(duì)本次事件中暴露出的問(wèn)題進(jìn)行全面深入的整改；對(duì)公司法定代表人、董事長(zhǎng)黃其森予以通報(bào)批評(píng)。

5月已有15家金融機(jī)構(gòu)及個(gè)人涉嫌或存在違規(guī)

5月以來(lái)，交易商協(xié)會(huì)已累計(jì)發(fā)布四則涉及自律處分的通告，包括15家金融機(jī)構(gòu)及個(gè)人涉嫌或存在違規(guī)行為。

5月8日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布消息稱(chēng)，交易商協(xié)會(huì)通過(guò)深入調(diào)查發(fā)現(xiàn)，大連銀行等5家機(jī)構(gòu)及個(gè)人存在債券代持交易等違規(guī)行為，經(jīng)交易商協(xié)會(huì)2023年第8次、第9次自律處分會(huì)議審議決定，已對(duì)5家機(jī)構(gòu)及個(gè)人予以相應(yīng)自律處分。

5月9日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布消息稱(chēng)，針對(duì)中國(guó)進(jìn)出口銀行金融債券發(fā)行涉嫌違規(guī)行為，以及中國(guó)民生銀行股份有限公司承銷(xiāo)業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為已開(kāi)展自律調(diào)查。

5月11日，交易商協(xié)會(huì)發(fā)布消息稱(chēng)，基于監(jiān)管部門(mén)反饋線索，交易商協(xié)會(huì)已對(duì)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司債務(wù)融資工具承銷(xiāo)業(yè)務(wù)涉嫌違規(guī)行為開(kāi)展自律調(diào)查。

交易商協(xié)會(huì)也在日前提醒，銀行間債券市場(chǎng)參與機(jī)構(gòu)，在從事相關(guān)業(yè)務(wù)過(guò)程中，務(wù)必牢固樹(shù)立市場(chǎng)責(zé)任意識(shí)，嚴(yán)格遵守相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，合規(guī)展業(yè)，自覺(jué)維護(hù)銀行間債券市場(chǎng)運(yùn)行秩序。

繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理

交易商協(xié)會(huì)指出，做市商作為銀行間市場(chǎng)基石機(jī)構(gòu)，承擔(dān)著提高市場(chǎng)流動(dòng)性、促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的重要作用，應(yīng)切實(shí)提升做市交易能力，加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理，確保合規(guī)穩(wěn)健展業(yè)，“真做市、做真市”。

同時(shí)，資管產(chǎn)品是銀行間市場(chǎng)債券投資交易的重要參與者，產(chǎn)品管理人應(yīng)按照相關(guān)監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則要求，切實(shí)履行管理人職責(zé)，加強(qiáng)從業(yè)人員行為監(jiān)督，規(guī)范開(kāi)展各類(lèi)業(yè)務(wù)，有效防范違規(guī)交易發(fā)生。

交易商協(xié)會(huì)已在近日明確提出，下一步，將繼續(xù)加強(qiáng)銀行間市場(chǎng)交易自律管理，制定完善相關(guān)自律規(guī)則，加大違規(guī)交易查處力度，不斷凈化市場(chǎng)環(huán)境，維護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行秩序。

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