2月21日，上交所對泛微網絡(603039.SH)股東張晉榆下發(fā)予以監(jiān)管關注的決定。

2019年11月21日至29日，張晉榆通過集中競價交易方式增持泛微網絡股票57.25萬股，占公司總股本的0.37%。截至2019年11月29日，張晉榆持有公司股票774.08萬股，占公司總股本的5.1%。2019年12月2日，張晉榆通過集中競價交易方式減持公司股票2.36萬股，占公司總股本的0.0156%，同日又增持公司股票2.40萬股，占公司總股本的0.0158%。截至2019年12月2日收盤，張晉榆持有公司股票774.12萬股，占公司總股本的5.1%。2019年12月4日，公司披露權益變動報告書。張晉榆已將上述違規(guī)買賣股票所產生的收益2.81萬元上繳公司。

張晉榆在持有公司已發(fā)行股份累計達到5%時，未及時停止買賣并履行權益變動的信息披露義務，超過比例為0.1%。且其作為公司持股5%以上股東，六個月內買入公司股票又賣出，賣出公司股票又買入的行為，構成短線交易，違規(guī)買賣泛微網絡股票合計4.76萬股，占公司總股本的0.0314%。

張晉榆上述行為違反了《證券法》第四十七條、第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條、第2.1條、第3.1.7條、第3.1.8條等有關規(guī)定。

根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關規(guī)定，上交所上市公司監(jiān)管一部做出如下監(jiān)管措施決定：對泛微網絡股東張晉榆予以監(jiān)管關注。

2019年12月4日，泛微網絡發(fā)布的泛微網絡關于股東權益變動的提示性公告顯示，張晉榆，女，中國國籍，身份證號碼****1119520315****，住所為上海市虹口區(qū)涼城路210弄******，無其他國家或地區(qū)的居留權。

中國經濟網查詢發(fā)現(xiàn)，截至2019年9月30日，泛微網絡第一大股東為韋利東，持股數(shù)量5020.40萬股，持股比例33.09%;第二大股東為韋錦坤，持股數(shù)量3677.68萬股，持股比例24.24.%;第三大股東為李鳳英，持股數(shù)量740.25萬股，持股比例4.88%;第四大股東為張晉榆，持股數(shù)量416.31萬股，持股比例2.74%。

相關法規(guī)：

《證券法》第四十七條：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內賣出，或者在賣出后六個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應當收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。 公司董事會不按照前款規(guī)定執(zhí)行的，股東有權要求董事會在三十日內執(zhí)行。公司董事會未在上述期限內執(zhí)行的，股東有權為了公司的利益以自己的名義直接向人民法院提起訴訟。 公司董事會不按照第一款的規(guī)定執(zhí)行的，負有責任的董事依法承擔連帶責任。

《證券法》第八十六條：通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五時，應當在該事實發(fā)生之日起三日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所作出書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。 投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到百分之五后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少百分之五，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后二日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上市公司收購管理辦法》第十三條：通過證券交易所的證券交易，投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的 5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內編制權益變動報告書，向中國證監(jiān)會、證券交易所提交書面報告，通知該上市公司，并予公告;在上述期限內，不得再行買賣該上市公司的股票。 前述投資者及其一致行動人擁有權益的股份達到一個上市公司已發(fā)行股份的5%后，通過證券交易所的證券交易，其擁有權益的股份占該上市公司已發(fā)行股份的比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內和作出報告、公告后2日內，不得再行買賣該上市公司的股票。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第1.4條：發(fā)行人、上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人、重大資產重組交易對方等機構及其相關人員，以及保薦人及其保薦代表人、證券服務機構及其相關人員應當遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則及本所其他規(guī)定。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第2.1條：2.1上市公司和相關信息披露義務人應當根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準確、完整。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.7條：董事、監(jiān)事、高級管理人員和上市公司股東買賣公司股票應當遵守《公司法》《證券法》、中國證監(jiān)會和本所相關規(guī)定及公司章程。

董事、監(jiān)事和高級管理人員自公司股票上市之日起一年內和離職后半年內，不得轉讓其所持本公司股份;任職期間擬買賣本公司股票應當根據(jù)相關規(guī)定提前報本所備案;所持本公司股份發(fā)生變動的，應當及時向公司報告并由公司在本所網站公告。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第3.1.8條：董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司5%以上股份的股東，將其持有的公司股票在買入后6個月內賣出，或者在賣出后6個月內買入，由此所得收益歸公司所有，公司董事會應當收回其所得收益，并及時披露相關情況。

《上海證券交易所股票上市規(guī)則》第17.1條：本所對本規(guī)則第1.5條監(jiān)管對象實施日常監(jiān)管，具體措施包括：

(一)要求發(fā)行人、公司及相關信息披露義務人或者其董事(會)、監(jiān)事(會)、高級管理人員對有關問題作出解釋和說明;

(二)要求公司聘請相關證券服務機構對所存在的問題進行核查并發(fā)表意見;

(三)發(fā)出各種通知和函件等;

(四)約見有關人員;

(五)暫不受理保薦人、證券服務機構及相關人員出具的文件;

(六)向中國證監(jiān)會報告有關違法違規(guī)行為;

(七)向相關主管部門出具監(jiān)管建議函;

(八)其他監(jiān)管措施。

公司、相關信息披露義務人等機構及其相關人員應當接受并積極配合本所的日常監(jiān)管，在規(guī)定期限內如實回答本所問詢，并按要求提交說明，或者披露相應的更正或補充公告。

以下為原文：

關于對上海泛微網絡科技股份有限公司股東張晉榆予以監(jiān)管關注的決定

當事人：

張晉榆，上海泛微網絡科技股份有限公司股東。

經查明，2019年11月21日至29日,張晉榆通過集中競價交易方式增持上海泛微網絡科技股份有限公司(以下簡稱泛微網絡或公司)股票572,519股，占公司總股本的0.37%。截至2019年11月29日，張晉榆持有公司股票7,740,826股，占公司總股本的5.1%。2019年12月2日，張晉榆通過集中競價交易方式減持公司股票23,600股，占公司總股本的0.0156%，同日又增持公司股票24,000股，占公司總股本的0.0158%。截至2019年12月2日收盤，張晉榆持有公司股票7,741,226股，占公司總股本的5.1%。2019年12月4日，公司披露權益變動報告書。經與公司核實，張晉榆已將上述違規(guī)買賣股票所產生的收益28,084元上繳公司。

張晉榆在持有公司已發(fā)行股份累計達到5%時，未及時停止買賣并履行權益變動的信息披露義務，超過比例為0.1%。且其作為公司持股5%以上股東，六個月內買入公司股票又賣出，賣出公司股票又買入的行為，構成短線交易，違規(guī)買賣公司股票合計47,600股，占公司總股本的0.0314%。

張晉榆上述行為違反了《證券法》第四十七條、第八十六條，《上市公司收購管理辦法》第十三條，《上海證券交易所股票上市規(guī)則》(以下簡稱《股票上市規(guī)則》)第1.4條、第2.1條、第3.1.7條、第3.1.8條等有關規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《股票上市規(guī)則》第17.1條和《上海證券交易所紀律處分和監(jiān)管措施實施辦法》等有關規(guī)定，我部做出如下監(jiān)管措施決定：

對上海泛微網絡科技股份有限公司股東張晉榆予以監(jiān)管關注。

公司股東應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律、法規(guī)和本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，自覺維護證券市場秩序，并認真履行信息披露義務，積極配合上市公司做好信息披露工作。

上海證券交易所上市公司監(jiān)管一部

二〇二〇年二月二十一日

關鍵詞： 泛微網絡 張晉榆